證券代碼：300201證券簡(jiǎn)稱(chēng)：海倫哲公告編號(hào)：2011-004

徐州海倫哲專(zhuān)用車(chē)輛股份有限公司

關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

徐州海倫哲專(zhuān)用車(chē)輛股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2011]399號(hào)文核準(zhǔn)，向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）2,000萬(wàn)股，每股發(fā)行認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣21.00元，共計(jì)募集人民幣42,000.00萬(wàn)元?？鄢c發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民幣44,858,530.09元后，本次實(shí)際募集資金凈額為人民幣375,141,469.91元。立信大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司已出具立信大華驗(yàn)字【2011】118號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)。

為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司擬連同民生證券有限責(zé)任公司與中國(guó)銀行徐州分行營(yíng)業(yè)部、交通銀行徐州開(kāi)發(fā)區(qū)支行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。協(xié)議約定的主要條款如下：

公司在中國(guó)銀行股份有限公司徐州分行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶，賬號(hào)為870151513308094001，截止2011年4月12日，專(zhuān)戶余額為17100萬(wàn)元。該專(zhuān)戶僅用于甲方“智能化高空作業(yè)車(chē)技術(shù)改造項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

公司在交通銀行股份有限公司徐州開(kāi)發(fā)區(qū)支行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶，賬號(hào)為323600666018010117920，截止2011年4月12日，專(zhuān)戶余額為20819.396991萬(wàn)元（其中含尚未支付的發(fā)行費(fèi)用405.25萬(wàn)元，包含：應(yīng)付深圳證券信息有限公司123萬(wàn)元，應(yīng)付中國(guó)證券報(bào)社等6家媒體信息披露費(fèi)用164萬(wàn)元，應(yīng)付立信大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司88.25萬(wàn)元，應(yīng)付國(guó)浩律師集團(tuán)深圳事務(wù)所30萬(wàn)元）。該專(zhuān)戶僅用于甲方“其他與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)運(yùn)資金項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

公司、開(kāi)戶銀行雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

民生證券作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。民生證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)配合民生證券的調(diào)查與查詢(xún)。民生證券每季度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)情況。

公司授權(quán)民生證券指定的保薦代表人王剛、陸文昶可以隨時(shí)到開(kāi)戶銀行查詢(xún)、復(fù)印公司專(zhuān)戶的資料；開(kāi)戶銀行應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶的資料。

保薦代表人向開(kāi)戶銀行查詢(xún)公司專(zhuān)戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；民生證券指定的其他工作人員向開(kāi)戶銀行查詢(xún)公司專(zhuān)戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

開(kāi)戶銀行按月（每月5日之前）向公司出具對(duì)賬單，并抄送民生證券。開(kāi)戶銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

公司一次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶中支取的金額超過(guò)1000萬(wàn)元（按照孰低原則在1000萬(wàn)元或募集資金凈額的10%之間確定）的，開(kāi)戶銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知民生證券，同時(shí)提供專(zhuān)戶的支出清單。

民生證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。民生證券更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知開(kāi)戶銀行，同時(shí)按協(xié)議要求向公司、開(kāi)戶銀行書(shū)面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響協(xié)議的效力。

開(kāi)戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向民生證券出具對(duì)賬單或向民生證券通知專(zhuān)戶大額支取情況，以及存在未配合民生證券調(diào)查專(zhuān)戶情形的，公司有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶。

協(xié)議自公司、開(kāi)戶銀行、民生證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶且民生證券持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束（2014年12月31日）之日起失效。

特此公告！

                                      徐州海倫哲專(zhuān)用車(chē)輛股份有限公司董事

                                                二○一一年四月二十日